返回第326章 CFTC的传真(第2/3页)  俗人重生记首页

关灯 护眼     字体:

上一页 目录 下一页

来自于cftc的传真,对方要求我们提供完整的交易记录,我已经通知了律师过来商谈……”

    “cftc?美国商品期货委员会?”

    “对,他们是独立的监管和调查机构,对于公司在伦铜上的交易持仓觉得有问题,需要我们提供相关的资料以证明并没有涉及‘操纵’市场……”

    该来的总归是会来的,沉默良久的付正义说。“按道理来说基金会的操作是可以不提供的,而且也不该是基金会的操作引起cftc的注意,你咨询完律师意见之后,将结果反馈回来!”

    跟着就给纽约的老托尼去了电话,付正义这才知道cftc也给【fl美洲投资管理公司】发了查询函。

    只不过老托尼的应对方式,就是直接拒绝。

    “boss,美国商品期货委员会除非能够拿出授权文件,否则公司在持仓不违反交易规定的情况之下,是没有必要对交易行为和方向做出解释的,除非对方能够确认基金的持仓行为会导致‘操纵市场’罪名的成立,不然他们的调查既不合理、也不合法!”

    说到这里的老托尼,顿了顿之后笑了笑说。“只不过持仓这么多、获取了如此之高的利润,还没有采用常规的避险手段,作为美国商品期货委员会来说,觉得可疑也是必然的。这些该死的混蛋,要是亏了钱他们才不会理睬呢,都是因为超额的获利而展开调查……”

    “你的意思是说,要是因为单赌一个方向而产生了亏损,那cftc就不会过问了?”

    “那是当然!期货市场上有人赚钱就必然有人亏钱,cftc的存在就是防止操纵市场行为的出现和蔓延,以保护那些资金量小、不具备专业知识的客户利益的,总体来说只要不是对市场真正进行操纵的话,也就没有任何问题,更无需担心监管机构的调查……”

    老托尼敢于采用这样的方式,乃是其多年从业阅历所带来的底气和信心,付正义以前因为法律条规而准备的诸多措施,也就是因为对相关法律法规的认识不足而产生的,因此就虚心向老托尼请教,cftc是如何对‘操纵市场’的行为进行认定,以及涉及‘内幕交易’的相关法律法规。

    “boss,虽然我知道一些关于这方面的情况,但我并不是专业律师,所以这方面的知识你必须去跟律师请教,如果我说的有任何偏差,都将可能会在以后影响到你的决定,以至于造成不堪设想的后果!”

    “可是你从业这么多年了,难道说一点心得和技巧都不能透露?”

    “不不不!boss,这不是什么技巧,更不能说是有什么心得,法律的问题就应该交给律师们去处理,如果某个律师无法判断,他自己去会寻求更广泛的帮助的,远不是一个外行通过多年经验就可以掌握和运用的,这方面你绝对不要抱有侥幸心理,该付出的律师费必须付,节省不得!”

    老托尼的坚持,让付正义再次感觉到了对方的固执。

    但他的坚持和固执,却是一个专业金融从业者的优点,因此在感谢了他的指教之后,付正义便给奚美雯去了电话,询问情况。

    “boss,律师说这样的查询函只是个试探,根本就无需理睬,基金会的账目和运作,美国商品期货委员会不拥有管辖权,所以他们的传真上面也只有‘cftc’的标志,并没有cftc的印鉴,并且连抬头也是标准化的格式,显然cftc也清楚的这份传只是个试探,连让我们去投诉的证据都没有留下来……”

    既然程序并没有出现问题,付正义也就松了口气。“以后只要牵涉到法律方面的事务,尽量多跟律师行联络,咨询他们的意见之后再做出决定!”

    “boss,一开始看到印有‘cftc’字样的查询函我是真的有些慌了,以后不会再出现这样的问题了……

『加入书签,方便阅读』

上一页 目录 下一页